स्टॉक दलाल से आप क्या समझते हैं ?इसके पंजीयन से सम्बन्धित नियमों को बताइए तथा इसके कर्तव्यों को बताइए।
स्टॉक दलाल का अर्थ
Meaning of stock broker
स्टॉक दलाल से आशय ऐसे व्यक्ति से है जो कि मान्यता प्राप्त स्कन्ध विनिमय का सदस्य होता है तथा प्रतिभूतियों के सौदों के बदले में दलाली प्राप्त करता है।
स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया
Procedure for the registration of stock broker
स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया को निम्नलिखित चरणों में विभक्त किया जा सकता है।
1.आवेदन देना - यह स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया का पहला तथा सबसे महत्वपूर्ण चरण है जिसके अंतर्गत सबसे पहले किसी मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंज को आवेदन दिया जाता है तथा मान्यता प्राप्त स्टॉक एक्सचेंज इसे आगे सेबी को अग्रसित करता है।
2.आवेदन पर विचार करना - यह स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया का दूसरा तथा सबसे महत्वपूर्ण चरण है जिसके अंतर्गत शिव द्वारा आवेदन पर विचार किया जाता है।
3.आवेदन को स्वीकार करना- यह स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया का तीसरा तथा सबसे महत्वपूर्ण चरण है जिसके अंतर्गत सेबी द्वारा सभी सूचनाओं से सन्तुष्ट होने पर स्टॉक दलाल के आवेदन पत्र को स्वीकार कर लिया जाता है तथा उसे फाॅर्म डी में पंजीयन का प्रमाण पत्र प्रदान कर दिया जाता है।
4.आवेदन को निरस्त करना - यह स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया का चौथा तथा सबसे महत्वपूर्ण चरण है जिसके अंतर्गत सभी सूचनाओं से असन्तुष्ट होने पर स्टॉक दलाल के आवेदन पत्र को एक निरस्त कर दिया जाता है।
5.फीस का भुगतान करना- यह स्टॉक दलाल के पंजीयन की प्रक्रिया का पांचवा तथा सबसे महत्वपूर्ण चरण है जिसके अंतर्गत स्टॉक दलाल द्वारा सेबी को कुछ फीस का भुगतान कर दिया जाता है और यदि स्टॉक दलाल सेबी को फीस का भुगतान करने में असमर्थ रहता है तो उसे दशा में नियम 10 के अंतर्गत पंजीयन के प्रमाण पत्र को निरस्त किया जा सकता है।
स्टॉक दलाल के कर्तव्य
Duties of stock broker
स्टॉक दलाल के प्रमुख कर्तव्य निम्नलिखित हैं।
1.सामान्य कर्तव्य
2.निवेशकों के प्रति कर्तव्य
3.अन्य स्टॉक दलालों के प्रति कर्तव्य
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